1月10日金融一線消息,中國人民銀行黑龍江省分行行政處罰決定信息公示表顯示,黑龍江富裕農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因三項(xiàng)違法行為類型,被警告,并罰款25.5萬元。違法行為類型如下:
1.超過期限向中國人民銀行報(bào)送賬戶撤銷資料;
2.未按規(guī)定收繳假幣;
3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。
金某茹(時(shí)任黑龍江富裕農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理)被罰款1.3萬元,因?qū)邶埥辉^r(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。
廣西鹿寨農(nóng)村商業(yè)銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)被罰61.9萬元
江西廣豐農(nóng)村商業(yè)銀行被罰90萬元:授信管理不盡職、違規(guī)續(xù)貸掩蓋不良
江蘇灌南農(nóng)村商業(yè)銀行被罰97.5萬元:違反賬戶管理規(guī)定 違反數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定等
云南云縣農(nóng)村商業(yè)銀行被罰90萬元:貸款管理不到位,流動(dòng)資金貸款被挪用等
寧夏涇源農(nóng)村商業(yè)銀行被罰30萬元:貸款“三查”不盡職,嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則
師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰91.29萬元:因違反支付結(jié)算管理規(guī)定等五項(xiàng)違法行為
固始天驕村鎮(zhèn)銀行被罰22萬元:因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
崇左大新長江村鎮(zhèn)銀行被罰22.7萬元:未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別
蘭考齊魯村鎮(zhèn)銀行被罰21萬元:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
交易商協(xié)會(huì):四家農(nóng)村商業(yè)銀行對交易員激勵(lì)過度 導(dǎo)致部分交易員債券交易行為扭曲
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