12月27日金融一線消息，中國人民銀行連云港市分行行政處罰決定信息公示表顯示，江蘇灌南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違反賬戶管理規(guī)定；違反數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定；違反人民幣反假規(guī)定；違反代理國庫規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易或者可疑交易報告，受到警告，并處罰款97.5萬元。

　　李某（時任江蘇灌南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司信貸管理部總經(jīng)理）對違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定負有責任，被罰款4.1萬元；楊某玉（時任江蘇灌南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運營管理部總經(jīng)理）對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，未按規(guī)定報送大額交易或者可疑交易報告負有責任，被罰款4.5萬元。

序號

當事人名稱（姓名、職務）

行政處罰決定書文號

違法行為類型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰決定機關名稱

作出行政處罰決定日期

公示期限（自公示起計算）

備注

1

李某（時任江蘇灌南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司信貸管理部總經(jīng)理）

連銀罰決字〔2024〕1號

對江蘇灌南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：

違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定。

罰款4.1萬元。

中國人民銀行連云港市分行

2024年12月19日

三年

?

2

江蘇灌南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

連銀罰決字〔2024〕2號

違反賬戶管理規(guī)定；違反數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定；違反人民幣反假規(guī)定；違反代理國庫規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易或者可疑交易報告。

警告，并處罰款97.5萬元。

中國人民銀行連云港市分行

2024年12月19日

三年

?

3

楊某玉（時任江蘇灌南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運營管理部總經(jīng)理）

連銀罰決字〔2024〕3號

對江蘇灌南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：

未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易或者可疑交易報告。

罰款4.5萬元。

中國人民銀行連云港市分行

2024年12月19日

三年

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