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　　來源：華爾街見聞

　　野私募的“狗血劇情”

　　私募治理亂局，再次曝光！

　　近日，中基協(xié)開出一張罰單，將一家債券私募的“六宗罪”公之于眾。

　　基金經(jīng)理“誤導陳述”、合格投資者“不合格”、產(chǎn)品買入自家老板當股東的上市公司······

　　這張罰單還牽出了此前“量化打假風波”的關鍵人物。

　　違規(guī)事實曝光

　　日前，中基協(xié)官方披露了一份紀律處分決定書，當事人為上海添橙投資管理有限公司（簡稱“添橙投資”）。

　　這份決定書指出添橙投資的六大違規(guī)行為：

　　其一，推薦材料存在誤導性陳述，添橙投資制作的相關產(chǎn)品宣傳材料中關于投資經(jīng)理陳元的歷史業(yè)績、管理規(guī)模與實際不符。

　　其二，未合理審慎確認合格投資者；

　　其三，投資者適當性管理不符合規(guī)定，添橙新三板定增三號私募基金的投資者卜某、王某、張某的風險承受能力等級分別為C3、C4、C4，但該產(chǎn)品的風險等級為R5；

　　其四，未按規(guī)定進行信息披露，旗下產(chǎn)品的主要投資標的為某食品股份有限公司，這家私募股東和產(chǎn)品基金經(jīng)理被披露為標的公司的股東，但添橙投資未能向投資者披露上述情況。

　　其五，違反合同約定投資運作。

　　其六，從事與私募基金無關的業(yè)務，2022年至2023年添橙投資與某資產(chǎn)管理有限公司等三家公司分別簽署《企業(yè)管理服務協(xié)議》、《項目投資引資服務協(xié)議》、《招商引資服務協(xié)議》，向上述三家機構(gòu)提供咨詢或投資引資服務。

　　中基協(xié)按下“暫停鍵”

　　紀律處分決定書披露：中基協(xié)決定對添橙投資進行公開譴責，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個月。

　　此外，添橙投資法定代表人張宏超、合規(guī)風控負責人薛永立，應當為機構(gòu)全部違規(guī)行為承擔責任，二人均被進行公開譴責。

　　據(jù)官方備案資料，添橙投資成立于2015年，最新管理規(guī)模區(qū)間為20億-50億元，主打債券策略。

　　法定代表人張宏超早期曾任職于中信建投和東吳證券投資銀行部門。

　　深陷百億私募“打假風波”

　　資事堂注意到：添橙投資與一家百億量化私募于2023年5月曾曝出一場風波。

　　彼時，申毅投資發(fā)布一則聲明，稱上海申毅投資股份有限公司（以下簡稱“我司”或“申毅投資”）陸續(xù)收到多家金融機構(gòu)關于上海XX投資管理有限公司旗下XX天元系列產(chǎn)品及基金經(jīng)理陳某的詢問。

　　上述的紀律處分決定書第一項違規(guī)事實——推薦材料存在誤導性陳述——直接觸及了陳姓基金經(jīng)理的事件。

　　當時，申毅投資的聲明亦指出：關于天元系列產(chǎn)品推介材料中，基金經(jīng)理職業(yè)經(jīng)歷、管理規(guī)模、所獲榮譽等與公司實際記錄嚴重不符；期權策略實盤歷史業(yè)績，經(jīng)查證，該周度凈值圖表數(shù)據(jù)出處不詳，與公司歷史產(chǎn)品記錄不符。

　　申毅投資還透露：本司沒有對天元系列產(chǎn)品在策略和技術上提供支持，沒有對天元系列產(chǎn)品在銷售上和商務上的支持和承諾。

　　雖然當時這份聲明將涉事的私募管理人、基金經(jīng)理抹去了實名信息，但外界旋即就發(fā)現(xiàn)事涉及添橙投資。

　　涉事的基金經(jīng)理陳某，早年曾經(jīng)于申毅投資擔任研究員，并于2019年12-2022年8月?lián)卧撍侥嫉钠跈嗖呗越M負責人。2023年，他加盟了添橙投資，開始操盤相關私募產(chǎn)品。

　　風險提示及免責條款

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