12月18日金融一線(xiàn)消息,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局嘉興監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示,浙江嘉善聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行股份有限公司因?qū)Ψ菭I(yíng)銷(xiāo)部門(mén)下達(dá)存款考核指標(biāo),將存款考核指標(biāo)下達(dá)至個(gè)人,以贈(zèng)送實(shí)物方式吸收存款;對(duì)公貸款管理不審慎,向帶有權(quán)益性投資性質(zhì)融資需求的村級(jí)經(jīng)濟(jì)合作社進(jìn)行授信;個(gè)人貸款管理不審慎,信貸資金被挪用;監(jiān)管數(shù)據(jù)失真,被罰款140萬(wàn)元。
鐘永明(時(shí)任嘉善聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行行長(zhǎng))對(duì)浙江嘉善聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行股份有限公司非營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)下達(dá)存款考核指標(biāo),將存款考核指標(biāo)下達(dá)至個(gè)人,以贈(zèng)送實(shí)物方式吸收存款負(fù)有責(zé)任,被警告。
何亞華(時(shí)任嘉善聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行惠民支行行長(zhǎng))對(duì)浙江嘉善聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行股份有限公司對(duì)公貸款管理不審慎,向帶有權(quán)益性投資性質(zhì)融資需求的村級(jí)經(jīng)濟(jì)合作社進(jìn)行授信負(fù)有責(zé)任,被警告。
郁佳南(時(shí)任嘉善聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行姚莊支行客戶(hù)經(jīng)理)對(duì)浙江嘉善聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行股份有限公司個(gè)人貸款管理不審慎,信貸資金被挪用負(fù)有責(zé)任,被警告。
平安銀行無(wú)錫分行被罰260萬(wàn)元:?jiǎn)T工行為管理不到位、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理不到位、對(duì)公貸款“三查”不到位等
江西廣豐農(nóng)村商業(yè)銀行被罰90萬(wàn)元:授信管理不盡職、違規(guī)續(xù)貸掩蓋不良
瑞眾保險(xiǎn)漢中中心支公司被罰24.4萬(wàn)元:因未如實(shí)記錄保險(xiǎn)業(yè)務(wù)等違法違規(guī)行為
河北海納保險(xiǎn)代理有限責(zé)任公司被罰1萬(wàn)元:因存在遺失保險(xiǎn)中介許可證違法違規(guī)行為
蘭考齊魯村鎮(zhèn)銀行被罰21萬(wàn)元:未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)
福建建甌瑞獅村鎮(zhèn)銀行因與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易被罰20萬(wàn)元
固始天驕村鎮(zhèn)銀行被罰22萬(wàn)元:因未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)
光大銀行營(yíng)口分行被罰60萬(wàn)元:因貸前調(diào)查不盡職 貸后管理不到位
崇左大新長(zhǎng)江村鎮(zhèn)銀行被罰22.7萬(wàn)元:未按規(guī)定開(kāi)展持續(xù)的客戶(hù)身份識(shí)別
六枝特區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰50萬(wàn)元:違規(guī)重組貸款、延緩貸款風(fēng)險(xiǎn)暴露、貸款“三查”不盡職